基金外包服務(wù)指什么，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指哪些機(jī)構(gòu)

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-08-04 08:53:31 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指哪些機(jī)構(gòu)
2，什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)
3，pb業(yè)務(wù) 托管和外包有什么區(qū)別
4，私募基金托管和營(yíng)運(yùn)外包業(yè)務(wù)的區(qū)別
5，美國(guó)共同基金和私募基金中后臺(tái)都外包么

1，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指哪些機(jī)構(gòu)

目前的外包機(jī)構(gòu)主要是由券商組成的，可以去基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢

比如客服鏈接后臺(tái)外包，這個(gè)很多基金公司已然是這么做了。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指哪些機(jī)構(gòu)

2，什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)

什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)?《辦法》明確：私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。重點(diǎn)規(guī)范的是份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)3類服務(wù)業(yè)務(wù)，而新增加的資金募集、投資顧問(wèn)2類服務(wù)業(yè)務(wù)，則有另外的專門規(guī)定。

私募基金公司的投資方向也分很多種。有的私募基金是投資于股市的，那么主營(yíng)業(yè)務(wù)就是待客理財(cái)或者是運(yùn)作小型基金。賺取管理費(fèi)或收益分成。有的私募基金是做vc，也就是風(fēng)險(xiǎn)投資的，那么主營(yíng)業(yè)務(wù)就是風(fēng)投本身，財(cái)務(wù)投資。

什么是私募基金外包服務(wù)業(yè)務(wù)

3，pb業(yè)務(wù) 托管和外包有什么區(qū)別

一、意思不同外包是指企業(yè)把呼叫中心服務(wù)外包給呼叫中心提供商承包，托管是指企業(yè)租用呼叫中心提供商的系統(tǒng)服務(wù)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是托管是“撒手不管”，全部工作由托管人管理，外包是自己管理，部分工作委托外部管理。二、注重點(diǎn)不同托管，可提出要求，主要是結(jié)果，要能夠考核。過(guò)程、制度，以監(jiān)管為主。外包，只是部分工作，操作性問(wèn)題，要求及時(shí)、合法，每月考核。三、特點(diǎn)不同外包服務(wù)指私募管理機(jī)構(gòu)將消耗大量資源的公司/企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)事務(wù)，如銷售資金清算、申贖資金清算、份額登記、估值核算、凈值發(fā)布等外包給專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，以實(shí)現(xiàn)專注投資，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高運(yùn)營(yíng)效率，同時(shí)提升信息發(fā)布的客觀性和透明度。托管業(yè)務(wù)具有收入穩(wěn)定、低成本、資金沉淀穩(wěn)定、業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)顯著的特點(diǎn)。

私募基金托管服務(wù)指托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，與私募管理機(jī)構(gòu)簽訂委托資產(chǎn)托管協(xié)議，履行托管人對(duì)托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、估值核算、投資監(jiān)督及信息披露等相關(guān)職責(zé)，同時(shí)根據(jù)客戶需求，提供風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)效評(píng)估等個(gè)性化、定制式的托管增值服務(wù)。私募基金托管服務(wù)特點(diǎn)——托管人作為獨(dú)立于管理人的第三方機(jī)構(gòu)，主要起到監(jiān)督管理人投資、安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核管理人的估值核算結(jié)果等職能。私募基金外包服務(wù)指私募管理機(jī)構(gòu)將消耗大量資源的公司/企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)事務(wù)，如銷售資金清算、申贖資金清算、份額登記、估值核算、凈值發(fā)布等外包給專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，以實(shí)現(xiàn)專注投資，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高運(yùn)營(yíng)效率，同時(shí)提升信息發(fā)布的客觀性和透明度。私募基金外包服務(wù)特點(diǎn)——外包人作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，其可視為管理人的運(yùn)營(yíng)支持部門，將管理人從除投資之外的其他事務(wù)性工作中解脫出來(lái)。

是概念大小的問(wèn)題，理論上pb業(yè)務(wù)是針對(duì)私募的一攬子服務(wù)，包括私募托管外包交易系統(tǒng)，募集需求等

PB業(yè)務(wù)(Prime Broker，主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù))。所謂PB業(yè)務(wù)就是指向?qū)_基金等高端機(jī)構(gòu)客戶提供集中托管清算、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)、研究支持、杠桿融資、證券拆借、資金募集等一站式綜合金融服務(wù)的統(tǒng)稱。而該業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)在于券商托管?！　B業(yè)務(wù)（Prime Broker，主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)，簡(jiǎn)稱PB），籠統(tǒng)來(lái)講是指向?qū)_基金等高端機(jī)構(gòu)客戶提供集中托管清算、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)、研究支持、杠桿融資、證券拆借、資金募集等一站式綜合金融服務(wù)的統(tǒng)稱。其實(shí)PB業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)在于券商托管。

pb業(yè)務(wù) 托管和外包有什么區(qū)別

4，私募基金托管和營(yíng)運(yùn)外包業(yè)務(wù)的區(qū)別

1、不同外包是指呼叫中心服務(wù)外包給呼叫中心提供商,托管是指呼叫中心提供商的系統(tǒng)服務(wù)。簡(jiǎn)單地說(shuō),托管是"放手",所有工作都由托管人管理,外包是自我管理,部分工作委托給外部管理。2、注意不同點(diǎn)保管,可以要求,主要是結(jié)果,能夠評(píng)估。過(guò)程、制度、監(jiān)督為主。外包,只對(duì)部分工作、操作問(wèn)題,需要及時(shí)、合法、按月評(píng)估。3、不同特點(diǎn) 外包服務(wù)是指在公司/企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)中消耗大量資源的私募股權(quán)機(jī)構(gòu),如銷售資金清算、贖回基金清算、股票注冊(cè)、估值會(huì)計(jì)、網(wǎng)下等外包給專業(yè)第三方機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)集中投資,降低運(yùn)營(yíng)成本,提高運(yùn)營(yíng)效率,同時(shí),提高信息發(fā)布的客觀性和透明度。托管業(yè)務(wù)具有收入穩(wěn)定、成本低、資金沉淀穩(wěn)定、業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)顯著等特點(diǎn)。參考資料來(lái)源：搜狗百科-基金托管人參考資料來(lái)源：搜狗百科-外包

托管是整個(gè)營(yíng)運(yùn)外包業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)，可單獨(dú)提供。整個(gè)外包業(yè)務(wù)包括托管清算、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)、研究支持、杠桿融資、證券拆借、資金募集等

私募基金托管及外包業(yè)務(wù)的概念私募基金托管服務(wù)指托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，與私募管理機(jī)構(gòu)簽訂委托資產(chǎn)托管協(xié)議，履行托管人對(duì)托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、估值核算、投資監(jiān)督及信息披露等相關(guān)職責(zé)，同時(shí)根據(jù)客戶需求，提供風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)效評(píng)估等個(gè)性化、定制式的托管增值服務(wù)。私募基金托管服務(wù)特點(diǎn)——托管人作為獨(dú)立于管理人的第三方機(jī)構(gòu)，主要起到監(jiān)督管理人投資、安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核管理人的估值核算結(jié)果等職能。私募基金外包服務(wù)指私募管理機(jī)構(gòu)將消耗大量資源的公司/企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)事務(wù)，如銷售資金清算、申贖資金清算、份額登記、估值核算、凈值發(fā)布等外包給專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，以實(shí)現(xiàn)專注投資，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高運(yùn)營(yíng)效率，同時(shí)提升信息發(fā)布的客觀性和透明度。私募基金外包服務(wù)特點(diǎn)——外包人作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，其可視為管理人的運(yùn)營(yíng)支持部門，將管理人從除投資之外的其他事務(wù)性工作中解脫出來(lái)。溫馨提示：私募基金經(jīng)理，您備案了第一只產(chǎn)品嗎？若您尚未備案基金產(chǎn)品，則請(qǐng)按下列時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成自查：（1）截止2016年2月5日，登記已滿12個(gè)月的，您必須在2016年5月1日前備案基金產(chǎn)品；（2）截止2016年2月5日，登記未滿12個(gè)月的，您必須在2016年8月1日前備案基金產(chǎn)品；（3）2016年2月5日后新登記為基金管理人的，您必須在登記之日起6個(gè)月內(nèi)備案基金產(chǎn)品。自查完成后，您應(yīng)當(dāng)抓緊落實(shí)，否則中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷您基金管理人的登記?；鸸芾砣说怯洷蛔N后，可以按相關(guān)要求重新申請(qǐng)登記。

5，美國(guó)共同基金和私募基金中后臺(tái)都外包么

是的。招募說(shuō)明書是一樣的，只是說(shuō)明書中的募集對(duì)象不一樣，公募基金中招募說(shuō)明書中的這一條是公開(kāi)招募，所有符合法律規(guī)定的人群均為募集對(duì)象，而私募基金這一條應(yīng)指明明確的發(fā)行人群，即特定對(duì)象。其它的都是一樣的。

私募基金外包需要備案。簡(jiǎn)單介紹一下：1、什么是私募基金外包所謂的“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)”，在行業(yè)內(nèi)又被俗稱私募外包業(yè)務(wù)。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問(wèn)、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的業(yè)務(wù)。2、私募基金外包存在的問(wèn)題自監(jiān)管層對(duì)私募基金實(shí)行備案制，私募基金呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)后，包括券商、銀行等在內(nèi)擁有提供外包業(yè)務(wù)能力的機(jī)構(gòu)，便看中了這塊肥肉。去年年底，私募基金規(guī)模首次超過(guò)公募基金。今年年初，私募基金規(guī)模再現(xiàn)增長(zhǎng)，總規(guī)模接近11萬(wàn)億。此前行業(yè)內(nèi)大部分券商都會(huì)對(duì)外稱自己可以做私募外包業(yè)務(wù)，但實(shí)際上真正擁有資格，又有專業(yè)團(tuán)隊(duì)的很少?！昂芏嘀行∪?，其實(shí)只是中介，接到業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包給大券商或者銀行。這中間常常發(fā)生一些矛盾，既影響了券商正常外包業(yè)務(wù)的開(kāi)展，也不利于維護(hù)私募的權(quán)益。”3月1日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》，未來(lái)，近11萬(wàn)億私募基金規(guī)模的外包業(yè)務(wù)市場(chǎng)將在該辦法指導(dǎo)下合規(guī)進(jìn)行。在新規(guī)中看到，針對(duì)申請(qǐng)開(kāi)展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，明確要求應(yīng)當(dāng)具備十項(xiàng)條件。包括私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于5000萬(wàn)元;最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格;私募基金登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)的，將注銷登記等。其中，對(duì)于份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)三類服務(wù)業(yè)務(wù)還做了重點(diǎn)說(shuō)明。私募外包新規(guī)這樣做的好處是原先沒(méi)有硬性要求，開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)比較隨便，重新自查是為了在目前監(jiān)管情況下，杜絕一些行業(yè)灰色做法。同樣建議我們?cè)谕顿Y時(shí)，要詳細(xì)了解投資機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)、管理規(guī)模、基金經(jīng)理投資經(jīng)歷等條件，選擇善于把握債市趨勢(shì)機(jī)會(huì)的、在業(yè)內(nèi)口碑良好的私募機(jī)構(gòu)。3、私募基金外包需要備案外包服務(wù)是指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。值得注意的是，《指引》要求外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前到協(xié)會(huì)備案，對(duì)外包機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)填報(bào)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的給予備案，不是行政許可。目前大部分私募基金都已將銷售業(yè)務(wù)外包給第三方理財(cái)公司或者銀行，自己只收管理費(fèi)。不過(guò)，在產(chǎn)品核算、結(jié)算方面，以往在沒(méi)有自主發(fā)行產(chǎn)品前都是信托公司幫助他們?nèi)プ?，但現(xiàn)在自主發(fā)行產(chǎn)品，依靠自己的平臺(tái)恐怕人力、物力都不能達(dá)標(biāo)，如果利用自己的平臺(tái)做產(chǎn)品核算，就會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管缺失，因此讓私募基金業(yè)務(wù)外包，也可確保銷售結(jié)算資金安全、獨(dú)立，達(dá)到側(cè)面監(jiān)管的作用。隨著私募基金的快速發(fā)展，私募基金外包服務(wù)行業(yè)也在不斷發(fā)展中。但是，外包服務(wù)行業(yè)也存在許多的問(wèn)題，很多的私募基金外包機(jī)構(gòu)不僅是不具有外包資格的，而且私募基金外包服務(wù)人員缺乏專業(yè)素質(zhì)，這對(duì)于私募基金行業(yè)的發(fā)展是有害的。所以，我國(guó)規(guī)定了私募基金外包備案，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)是需要要有關(guān)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案的，這促進(jìn)私募基金外包的發(fā)展以及專業(yè)化。