基金Sales機構(gòu)Investigation和-2基金-1/風險容忍度方法及其說明應(yīng)通過適當渠道提交至-1。以下關(guān)于基金性能評價的說法為真(【答案】:A 基金性能評價指基金 ，基金Sales機構(gòu)應(yīng)定期或不定期給予提示基金 投資人重新接受風險承受能力調(diào)查，或通過分析現(xiàn)有客戶信息更新基金。
1、下列關(guān)于 基金業(yè)績 評價說法正確的是(
【答案】:A 基金性能評價指基金評價機構(gòu)或。(錯誤C)基金Performance評價應(yīng)遵循以下原則:(1)客觀性，(2)可比性，(3)長期性。(A項正確)基金性能評價需要考慮的因素:1?；鸸芾沓叨龋?.時間區(qū)間:同一個基金在不同時間區(qū)間的表現(xiàn)可能差異較大，不同的基金在不同時間區(qū)間的收益和風險沒有可比性，所以需要基金performance評價。
2、 基金募集 機構(gòu)在實施投資者適當性的過程應(yīng)當遵循哪些指導(dǎo)原則
1、投資者利益優(yōu)先原則。當基金offing機構(gòu)or基金銷售人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先考慮投資者的合法利益。2.全面性原則。基金Offering機構(gòu)投資者適當性管理應(yīng)作為內(nèi)部控制的組成部分，應(yīng)貫穿基金 Sales的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋基金 Sales的所有產(chǎn)品或服務(wù)。3.客觀性原則?；餙ffering機構(gòu)應(yīng)建立科學合理的方法，設(shè)置必要的標準和流程，確保實施適當?shù)墓芾怼?/p>
4.時效性原則。投資者風險承受能力評價至少每兩年更新一次?；餙ffering機構(gòu)在截止日期后向投資者推薦產(chǎn)品或服務(wù)基金投資者需要被重新容忍。 基金產(chǎn)品或服務(wù)的風險分類應(yīng)根據(jù)實際情況及時更新。5、有效性原則。通過建立科學的投資者適當性管理體系和方法，確保投資者適當性管理的有效實施。6.差異原則。
3、關(guān)于 基金 投資人風險承受能力調(diào)查和 評價,以下說法錯誤的是(
【答案】:bSales 機構(gòu)要充分利用已知信息和已有的評估結(jié)果，避免重復(fù)收集，提高評估效率?；餝ales機構(gòu)應(yīng)定期或不定期給予提示基金 投資人重新接受風險承受能力調(diào)查，或通過分析現(xiàn)有客戶信息更新基金。過往評價成績要作為歷史記錄保存。
【答案】:B采用問卷方式調(diào)查的，應(yīng)制定統(tǒng)一的問卷格式基金Sales機構(gòu)并在問卷的顯著位置給予提示基金-1/In-。基金Sales機構(gòu)Investigation和-2基金-1/風險容忍度方法及其說明應(yīng)通過適當渠道提交至-1，基金Sales機構(gòu)應(yīng)建立投資者評價數(shù)據(jù)庫，為投資者建立信息檔案，對投資者的風險等級進行動態(tài)管理。
