以下屬于基金-3推介-4/(【答案】:D基金-3推介-4。...關(guān)于某基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審批和備案流程制作Fund-3推介-4/,以下說(shuō)法...【答案】:B基金管理公司及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
1、證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金)的銷(xiāo)售活動(dòng),促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)基金銷(xiāo)售包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳 推介基金、基金份額的銷(xiāo)售、基金份額的申購(gòu)和贖回?;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指基金管理人和經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)的其他機(jī)構(gòu)。
其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷(xiāo)售結(jié)算資金監(jiān)管、份額登記等與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第三條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和基金投資人的合法權(quán)益。第四條基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵守基金合同和基金銷(xiāo)售協(xié)議的約定,遵循公開(kāi)、公平、公正的原則,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
2、...關(guān)于某基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 制作基金 宣傳 推介 材料的審批報(bào)備流程,以下表述...【答案】:B基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作,分銷(xiāo)或發(fā)行基金宣傳推介材料,并按以下要求提交報(bào)告。(1)需提交的內(nèi)容包括基金的形式和用途宣傳推介材料、基金宣傳-?;鸸芾砉净蛘呋鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)對(duì)基金-3推介-4/的合規(guī)性進(jìn)行審查,并出具審查意見(jiàn)。
3、基金 宣傳 材料可以采用的形式包括(【答案】:A、B、C、D、E所謂基金宣傳推介材料,是指向社會(huì)公眾發(fā)行或發(fā)行基金,使推介。② 宣傳面向公眾的文件、手冊(cè)、信函等資料宣傳資料;③海報(bào)、戶(hù)外廣告;(四)電視、電影、廣播、網(wǎng)絡(luò)資料及其他視聽(tīng)、傳播資料;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料等。
4、下列屬于基金 宣傳 推介 材料的是(【答案】:D基金宣傳推介材料包括以下幾類(lèi):①公開(kāi)發(fā)表的材料。② 宣傳在非指定信息披露媒體上刊登的與基金銷(xiāo)售有關(guān)的文件、手冊(cè)、信函、傳真、公告等。宣傳面向公眾的材料。③海報(bào)和戶(hù)外廣告。(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接的廣告、短信等視聽(tīng)和傳播資料。⑤公眾可以通過(guò)報(bào)紙廣告、鏈接到公共網(wǎng)站的廣告、傳真、短信以及刊登在非指定信息披露媒體上的與基金分紅和銷(xiāo)售有關(guān)的公告等方式廣泛獲取的具有廣告性質(zhì)的基金銷(xiāo)售信息。
5、基金 宣傳 推介 材料提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)Fund-3推介材料如提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果,應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)價(jià)的相關(guān)規(guī)定。還應(yīng)列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和評(píng)價(jià)日期,擴(kuò)展材料1。Fund 宣傳宣傳資料是指以宣傳 fund為目的向公眾發(fā)布的書(shū)面、電子或其他媒體信息,2.基金宣傳資料包括:(1)公開(kāi)發(fā)布材料;(2)在非指定信息披露媒體上面向公眾發(fā)布的與基金銷(xiāo)售有關(guān)的傳單、手冊(cè)、信函、傳真、公告等信息宣傳;(3)海報(bào)和戶(hù)外廣告;(四)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信息等視聽(tīng)傳播資料;5]中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定材料。