第七十四條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級管理人員，公司及其董事的實際控制人，監(jiān)事和高級管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級管理人員；(4)因職務(wù)關(guān)系能夠獲取公司相關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和其他因法定職責(zé)管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結(jié)算機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)；(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

法律分析:證券交易中的違規(guī)行為包括:(1)操縱市場:投資者或公司通過各種手段連續(xù)買賣一只股票，通過聯(lián)合、自行買賣或強行買賣影響股價；(2)內(nèi)幕交易:通過交易證券內(nèi)幕信息買賣股票；(3)自由裁量權(quán):客戶將所有實質(zhì)性權(quán)利委托給他人；(4)透支:賬戶中沒有足夠的錢支付委托買入的股票；(五)挪用保證金:證券公司擅自挪用客戶的保證金；(六)自營和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混雜或誤導(dǎo)信息。

給其他證券承銷機構(gòu)或投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷崗位資格或者證券職業(yè)資格: (一)進行虛假或者引人誤解的廣告或者其他宣傳、推介活動的；(二)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

根據(jù)我國證券法律規(guī)定，禁止的交易行為包括證券內(nèi)幕信息交易者和非法獲取內(nèi)幕信息者從事證券交易活動。根據(jù)《中華人民共和國(中華人民共和國)證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券內(nèi)幕信息交易的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。第七十四條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括: (一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司及其董事5%以上股份的股東，監(jiān)事和高級管理人員，公司及其董事的實際控制人，監(jiān)事和高級管理人員；(3) 公司和董事，發(fā)行人控制的監(jiān)事、高級管理人員；(4)因職務(wù)關(guān)系能夠獲取公司相關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員和其他因法定職責(zé)管理證券發(fā)行和交易的人員；(6)保薦人、承銷證券 -3/、交易所證券、登記結(jié)算機構(gòu)證券服務(wù)機構(gòu)；(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。

董事會是一個怎樣的組織？董事會董事是高管嗎？1.公司公司成立董事會議及監(jiān)事會<包括公司本行>。2.董事會的不規(guī)范名稱。如果是指銀監(jiān)會，則是具有行政權(quán)力【非權(quán)利】的行政機關(guān)；如果是指董事會議或監(jiān)事會，則是具有內(nèi)部管理權(quán)力，不具有面向社會的行政權(quán)力的企業(yè)管理組織。3.公司在銀行，董事，主管都是高管，董事會高于行長團隊。證監(jiān)會的作用是什么？

中國證監(jiān)會簡介1992年10月，中國證券監(jiān)督管理委員會成立。經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會依法對全國證券期貨市場監(jiān)管進行集中統(tǒng)一管理。中國證監(jiān)會設(shè)在北京，設(shè)主席1人，副主席5人。3名主席助理；有16個職能部門和3個中心；根據(jù)證券 Law第十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會，其成員為中國證監(jiān)會的專業(yè)人士和聘請的會外有關(guān)專家。

1，監(jiān)管通話，通話提醒；2.關(guān)注，發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函，發(fā)布警示函；3、記入誠信檔案；4、責(zé)令改正；5.指定中介機構(gòu)進行核查；6.要求提交專項報告、合規(guī)檢查報告和信息披露；7.請求司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；8.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；9.限制經(jīng)營活動；10.限制股息的分配。

2.垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，集中統(tǒng)一期貨市場-2監(jiān)管；管理相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)班子和成員證券 公司。三。監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券債券和國務(wù)院指定由中國證監(jiān)會負責(zé)的債券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算等證券；監(jiān)管 證券投資基金活動；批準公司債券上市；監(jiān)管上市政府債券和公司債券的交易活動。四。監(jiān)管Listing公司其股東根據(jù)法律法規(guī)必須履行相關(guān)義務(wù)的市場行為證券。

【答案】:BC答案:董事將是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管 regulations中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標的規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益、資本充足率等決定。自營業(yè)務(wù)的具體投資運營管理由董事委托授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券 公司、監(jiān)事或者高級管理人員:()a .無民事行為能力或者限制民事行為能力b .因貪污、受賄、挪用財產(chǎn)或。