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什么是豁免證券的典型形式，什么是獲豁免的關(guān)聯(lián)交易獲豁免什么

來源：整理 時(shí)間：2023-08-05 06:50:04 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

1，什么是獲豁免的關(guān)聯(lián)交易獲豁免什么

獲豁免的關(guān)聯(lián)交易，簡(jiǎn)單說就是不需要披露或批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易。《上海證券交易所上市公司規(guī)則》對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的類型采用了列舉式的闡述方式，其列出了十七項(xiàng)主要的交易種類。2011年5月制定的《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》，將交易規(guī)模進(jìn)行了細(xì)分：上市公司與關(guān)聯(lián)自然人擬發(fā)生的交易金額在30萬元以上，與關(guān)聯(lián)法人擬發(fā)生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，除上市公司提供擔(dān)保的之外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。交易金額達(dá)到3000萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易，還需要提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議?！秾?shí)施指引》是在借鑒聯(lián)交所《上市規(guī)則》的基礎(chǔ)上制定的，聯(lián)交所《上市規(guī)則》對(duì)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定更加的細(xì)化，其分為5種類型：完全豁免的關(guān)聯(lián)交易（無需申報(bào)、公告以及獨(dú)立股東批準(zhǔn)），豁免無需獨(dú)立股東批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，完全豁免的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易，豁免無需獨(dú)立股東批準(zhǔn)的持續(xù)關(guān)聯(lián)交易，不獲豁免的關(guān)聯(lián)交易。

什么是獲豁免的關(guān)聯(lián)交易獲豁免什么

2，豁免要約收購是什么意思

請(qǐng)通俗的解釋一下要約收購和豁免要約收購的區(qū)別，另外我還想知道離岸豁免持股多少需要要約收購是30%以上還是35%以上?答：要約收購是國際成熟證券市場(chǎng)上公司收購的典型方式，也是各國證券法調(diào)整的核心范疇。 豁免要約收購是根據(jù)證券法，有規(guī)定任何人士持有上市公司的股份如由低于百份之三十五增持到超過百份之三十五，或由低于百份之五十增持到過百份之五十，就有需要向其他股東提出全面收購的要約。收購的條件為該股在過去五十二周的最高收市價(jià)。 但該股東可以向證監(jiān)申請(qǐng)豁免。所以市場(chǎng)上常有大股東提出有條件增持公司股票超逾百份之三十五或百份之五十兩臨界面，其中之一的條件為獲得證監(jiān)批淮豁免要約全面收購公司的已發(fā)行股票。
“要約收購義務(wù)”是指收購人持有、控制一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份或者增加控制的，應(yīng)當(dāng)以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約，符合一定條件的可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免。

豁免要約收購是什么意思

3，論述證券的分類方式

證券的分類 按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價(jià)證券和憑證證券兩大類。 憑證證券則為無價(jià)證券，包括活期存款單、借據(jù)、收據(jù)等。 有價(jià)證券又可分為以下三種： (1)資本證券，如股票、債券等； (2)貨幣證券，包括銀行券、銀行票據(jù)等； (3)財(cái)物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。 有價(jià)證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書，通常簡(jiǎn)稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、公債和不動(dòng)產(chǎn)抵押債券等。有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場(chǎng)上自由買賣和流通。 證券業(yè)是從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，主要經(jīng)營活動(dòng)是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進(jìn)行，并維持證券市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會(huì)及其他金融機(jī)構(gòu)組成。
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論述證券的分類方式

4，在什么情況下需要申請(qǐng)豁免免于要約收購

收購人收購比例達(dá)到30%，擬繼續(xù)收購的，可以申請(qǐng)豁免。具體豁免情形包括：有下列情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)：（一）收購人與出讓人能夠證明本次股份轉(zhuǎn)讓是在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行，未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化；（二）上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；（三）中國證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。有下列情形之一的，投資者可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)自收到符合規(guī)定的申請(qǐng)文件之日起10 個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)；中國證監(jiān)會(huì)不同意其申請(qǐng)的，相關(guān)投資者應(yīng)當(dāng)按照本辦法第六十一條的規(guī)定辦理：（一）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%；（二）因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；（三）中國證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。有下列情形之一的，相關(guān)投資者可以免于按照前款規(guī)定提交豁免申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)：（一）經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，投資者承諾3 年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約；（二）在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12 個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份；（三）在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位；（四）證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案；（五）因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；（六）因履行約定購回式證券交易協(xié)議購回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移；（七）因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%。
收購人在下列情況下，可以向中國證監(jiān)會(huì)提出豁免申請(qǐng)：1．上市公司股份轉(zhuǎn)讓在受同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行，股份轉(zhuǎn)讓完成后上市公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化，且受讓人承諾履行發(fā)起人義務(wù)的；2．上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人為挽救該公司而進(jìn)行收購，且提出切實(shí)可行的重組方案的；3．市公司根據(jù)股東大會(huì)決議發(fā)行新股，導(dǎo)致收購人持有、控制該公司股份比例超過百分之三十的；4．于法院裁決申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)，導(dǎo)致收購人持有、控制一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十的；5．中國證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。中國證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后三個(gè)月內(nèi)，就收購人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定；獲得豁免的，收購人可以繼續(xù)增持股份或者增加控制。相關(guān)當(dāng)事人在下列情況下可以向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送豁免申請(qǐng)文件：1．合法持有、控制一個(gè)上市公司百分之五十以上股份的股東，繼續(xù)增持股份、增加控制后不超過該公司已發(fā)行股份的百分之七十五的；2．因上市公司減少股本導(dǎo)致其持有、控制一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十的；3．證券公司因開展正常的股票承銷業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十，但無實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓超出部分的解決方案的；4．銀行因開展正常的銀行業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十，但無實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓超出部分的解決方案的；5．當(dāng)事人因國有資產(chǎn)行劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致其持有、控制一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十的；6．當(dāng)事人因合法繼承導(dǎo)致其持有、控制一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過百分之三十的；7．中國證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要認(rèn)定的其他情形。證券市場(chǎng)近兩年來的活躍與強(qiáng)制要約收購的條件的放松是不無關(guān)系的。

5，證券上市的終止的幾種形式 有誰知道嗎

14.1.10 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布股票可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并在披露年度報(bào)告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告.1.1。14.3.2 上市公司出現(xiàn)14，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并參照14.1.3條和14.1.4條的規(guī)定完成有關(guān)事項(xiàng)的審議、協(xié)議簽訂和相關(guān)信息披露工作.1條第（一）、（二）項(xiàng)情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司.1；（三）發(fā)行公司可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損；（六）因公司存在14；（六）因14.1.1條第（三）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)未披露相關(guān)年度報(bào)告或中期報(bào)告；（七）因14，本所終止其股票上市，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。14.9 股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個(gè)交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。公司沒有采取重大措施或者有關(guān)計(jì)劃沒有相應(yīng)進(jìn)展的，也應(yīng)當(dāng)披露并說明具體原因.2.11 可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市事宜參照本節(jié)股票暫停上市有關(guān)規(guī)定辦理。終止上市14、登記和結(jié)算機(jī)構(gòu)、（三）項(xiàng)情形的；（五） 暫停上市期間公司接受投資者咨詢的主要方式；（六） 中國證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。14，股東大會(huì)作出終止上市決議；（十三）公司因故解散或法院宣告公司破產(chǎn)后裁定終結(jié)破產(chǎn)程序，由本所上市委員會(huì)對(duì)公司股票終止上市事宜進(jìn)行審議.1；（十二）在股票暫停上市期間.1.2.8 上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所暫停其股票上市的決定之日起及時(shí)披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容.1，公司股本總額、股權(quán)分布不符合上市條件，公司董事會(huì)向本所提出終止上市申請(qǐng).1條第（三）項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（二） 因14.1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過14.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所自兩個(gè)月期滿后次一交易日對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌；（九）恢復(fù)上市申請(qǐng)未被核準(zhǔn).1條第（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后；（四） 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（五） 公司有重大違法行為；（六） 本所規(guī)定的其他情形。14.3條所述提案后五個(gè)交易日內(nèi)完成與代辦機(jī)構(gòu)和結(jié)算公司的協(xié)議簽訂工作，并在相關(guān)協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)送本所，披露其主要內(nèi)容。14；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件.1條規(guī)定的恢復(fù)上市保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”）簽訂協(xié)議，協(xié)議約定由公司聘請(qǐng)?jiān)摯k機(jī)構(gòu)作為股票恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)；如果公司股票終止上市：（一） 因14。公司在披露年度報(bào)告同時(shí)應(yīng)當(dāng)再次披露股票將被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。本所自公司披露年度報(bào)告之日起、（二）項(xiàng)情形股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后首個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示繼續(xù)虧損，或者雖然顯示盈利但被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)在審議年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議，并提交最近一次股東大會(huì)審議：（一）如果公司股票被暫停上市，但未能在其后的五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（三） 因13，則委托該代辦機(jī)構(gòu)提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并授權(quán)其辦理證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)股份退出登記，辦理股份重新確認(rèn)及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算等事宜，對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌.2，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。本所依據(jù)上市委員會(huì)的審核意見、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.3、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及暫停上市起始日；（二） 有關(guān)股票暫停上市決定的主要內(nèi)容；（三） 董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取恢復(fù)股票上市的意見及具體措施；（四） 股票可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示：（一） 暫停上市股票的種類，作出公司股票是否終止上市的決定，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票終止上市以及進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)事宜。14，并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。暫停上市期間，原上市證券不得繼續(xù)在證券交易所交易的情形第一節(jié) 暫停上市14.1.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所暫停其股票上市：（一） 因13.2.1條第（一）；（十四）本所規(guī)定的其他情形.1條第（三）項(xiàng)情形股票被暫停上市后.2 因13。14.1.3 因13.2.1條第（一），預(yù)計(jì)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后首個(gè)會(huì)計(jì)年度將繼續(xù)虧損的，并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。14，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告。14.3.3 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（一）項(xiàng)情形的，本所自法定披露期限結(jié)束之日起十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票終止上市的決定。14.3.4 上市公司預(yù)計(jì)可能出現(xiàn)14.3.1條第（二）項(xiàng)情形的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告的報(bào)告期結(jié)束后的十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布可能終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，并在披露相關(guān)定期報(bào)告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。14.3.5 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（二）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露，同時(shí)發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。本所自公司年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。14.3.6 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（三）、（八）項(xiàng)情形的，本所自公司年度報(bào)告披露后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。14.3.7 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（四）項(xiàng)至（七）項(xiàng)情形的，本所在兩個(gè)月期滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。14.3.8 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十）項(xiàng)情形的，本所在規(guī)定期限期滿后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票終止上市的決定。14.3.9 本所在作出是否終止股票上市決定前，可以聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所就公司盈利的真實(shí)性等情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將核查結(jié)果提交上市委員會(huì)審議。 調(diào)查核實(shí)期間不計(jì)入本所作出有關(guān)終止上市決定的期限之內(nèi)。本所為作出是否終止公司股票上市的決定，可以要求公司提供補(bǔ)充材料，公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補(bǔ)充材料期間不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。14.3.10 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十一）項(xiàng)情形的，公司股票及其衍生品種自公司披露收購結(jié)果公告或其他相關(guān)股權(quán)變動(dòng)公告之日起停牌。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交終止上市申請(qǐng)，本所在收到該申請(qǐng)后十五個(gè)交易日內(nèi)作出終止上市的決定。14.3.11 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十二）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后及時(shí)通知本所并公告。本所在公司發(fā)布公告后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。14.3.12 上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十三）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)于公司股東大會(huì)作出解散決議，知悉依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等解散條件成就時(shí)，或法院宣告公司破產(chǎn)當(dāng)日立即向本所報(bào)告并于次日公告，公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌。本所在公司發(fā)布公告后十五個(gè)交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市決定。14.3.13 本所在作出公司股票終止上市決定后兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司，并于兩個(gè)交易日內(nèi)發(fā)布相關(guān)公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)于直至本所作出終止上市決定時(shí)仍未聘請(qǐng)代辦機(jī)構(gòu)的公司，本所在作出公司股票終止上市決定的同時(shí)為其指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)，通知公司和代辦機(jī)構(gòu)，并于兩個(gè)交易日內(nèi)就上述事項(xiàng)發(fā)布相關(guān)公告（公司破產(chǎn)、解散或者被依 法責(zé)令關(guān)閉的除外）。14.3.14 公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后及時(shí)披露股票終止上市公告。股票終止上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一） 終止上市股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及終止上市的日期；（二） 終止上市決定的主要內(nèi)容；（三） 終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；（四） 終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；（五） 中國證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。14.3.15 公司應(yīng)當(dāng)在股票終止上市后立即安排進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)事宜，保證公司股份在本所發(fā)布有關(guān)終止上市公告后四十五個(gè)交易日內(nèi)可以進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。14.3.16 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：（一）因14.1.10條第（一）、（四）項(xiàng)所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的：（二）因14.1.10條第（二）項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在六個(gè)月內(nèi)該情形未能消除的；（三）因14.1.10條第（三）項(xiàng)所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)該情形未能消除的；（四）因14.1.10條第（五）項(xiàng)情形，公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告，或在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司出現(xiàn)虧損，或未能在披露暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)的；（五）因14.3.1條規(guī)定公司股票被本所終止上市的。14.3.17 可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市事宜參照本節(jié)股票上市有關(guān)規(guī)定辦理。另外,終止上市不等于你持有的股票為零,你所持久有的股票依然存在,但由于該公司不符合上述公司上市交易規(guī)則,因此你的股票轉(zhuǎn)讓會(huì)受到一定限制.1，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司出現(xiàn)虧損；（三） 因14.1.1條第（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告.1；（八）恢復(fù)上市申請(qǐng)未被受理.1.5 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（一）項(xiàng)情形的，公司將與一家具有4.1條第（一）項(xiàng)情形股票被暫停上市后；（二） 因13.1條第（九）項(xiàng)情形的，本所在不予核準(zhǔn)恢復(fù)上市的同時(shí)作出終止上市決定證券上市的終止是指發(fā)生法定原因后，但未能在其后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；（四） 因14.1.1條第（二）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（五）因14.1.1條第（二）項(xiàng)情形股票被暫停上市后，在兩個(gè)月內(nèi)披露了經(jīng)改正的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。14.1.7 本所在作出暫停股票上市決定后的兩個(gè)交易日內(nèi)通知公司并公告.3，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；（十一）上市公司或收購人以終止公司股票上市為目的進(jìn)行回購或要約收購，回購或要約收購實(shí)施完畢后.1條第（四）項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告.1條情形其股票被本所暫停上市。14.6 上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（二）、（二）項(xiàng)情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損。（二）如果公司股票被暫停上市，公司將與結(jié)算公司簽訂協(xié)議。協(xié)議約定（包括但不限于）：如果股票被終止上市，公司將委托結(jié)算公司作為全部股份的托管.1，本所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：（一）公司有重大違法行為，在兩個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或中期報(bào)告.1，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露。（三）如果公司股票被終止上市，公司將申請(qǐng)其股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓；（十）公司股本總額；出現(xiàn)該條其他情形的
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