如何加強(qiáng)業(yè)務(wù)-3內(nèi)控-2/建設(shè)1。建立健全內(nèi)控制度體系，跪求銀行內(nèi)部控制制度中國(guó)工商行政管理局銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定第一章總則第一條為確保全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)(中華人民共和國(guó))商務(wù)-。

建立健全科學(xué)有效的內(nèi)控 制度制度是外管局系統(tǒng)加強(qiáng)自律、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保證，是外管部門穩(wěn)定有效運(yùn)行的保障，是依法行政的要求，是維護(hù)外管部門形象的要求，是防止外管人員違法犯罪的要求。因此，必須加強(qiáng)外匯局系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)控-2/確保外匯管理人員合法、公正、廉潔、有效地履行職責(zé)，維護(hù)外匯秩序穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一、外匯局系統(tǒng)建設(shè)中存在的問(wèn)題內(nèi)控-2/近年來(lái)，外匯局系統(tǒng)建設(shè)取得了一定成績(jī)，但在實(shí)際執(zhí)行中也存在漏洞和風(fēng)險(xiǎn)。

銀行是經(jīng)營(yíng)貨幣的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，尤其是農(nóng)村商業(yè)銀行作為地方金融機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)規(guī)模小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，內(nèi)控是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。但目前農(nóng)村商業(yè)銀行處于改革發(fā)展的初級(jí)階段，系統(tǒng)改造和業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)繁重，導(dǎo)致內(nèi)控建設(shè)相對(duì)落后，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)排查不力。因此，迫切需要建立一套權(quán)責(zé)明確、相互制約、運(yùn)行有序的內(nèi)控機(jī)制，以適應(yīng)農(nóng)村商業(yè)新形勢(shì)銀行運(yùn)營(yíng)發(fā)展的需要。

一是缺乏有效的監(jiān)督檢查內(nèi)控-2落實(shí)組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)、崗位考核、獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等措施。二是業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系和內(nèi)控監(jiān)督檢查評(píng)價(jià)機(jī)制不健全。三是缺乏應(yīng)對(duì)火災(zāi)、搶劫等安全突發(fā)事件的應(yīng)急措施和預(yù)案。第四，客戶信用等級(jí)評(píng)估制度、中間業(yè)務(wù)管理制度、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度都沒(méi)有完全制定，使得這些業(yè)務(wù)操作沒(méi)有規(guī)律可循。

1。強(qiáng)化內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)控制企業(yè)文化氛圍。對(duì)于城市商業(yè)銀行，引入國(guó)際銀行先進(jìn)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念，形成良好的企業(yè)文化氛圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，是一項(xiàng)迫在眉睫的任務(wù)。要建立良好的操作風(fēng)險(xiǎn)控制文化氛圍，首先要明確操作風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)含義以及風(fēng)險(xiǎn)控制的手段和方法。現(xiàn)代銀行風(fēng)險(xiǎn)管理理論對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)給出了明確的定義，即操作風(fēng)險(xiǎn)是指由內(nèi)部流程、人員行為和系統(tǒng)故障，以及外部事件造成直接和間接損失的危險(xiǎn)。

時(shí)間的腳步無(wú)聲無(wú)息，在我們不知不覺(jué)中慢慢流逝。轉(zhuǎn)眼間，又到了我們寫(xiě)年度工作總結(jié)的時(shí)候了。以下是我整理的“-3內(nèi)控經(jīng)理年度工作總結(jié)(5篇精選)”僅供大家參考。歡迎閱讀本文。第1頁(yè):-3 內(nèi)控經(jīng)理年度工作總結(jié)自20xx年總行開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作以來(lái)，我行高度重視內(nèi)控管理工作，將內(nèi)控作為一項(xiàng)重要工作，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度。努力改進(jìn)細(xì)化內(nèi)控管理制度，做好各項(xiàng)精細(xì)工作內(nèi)控管理。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)等信息的準(zhǔn)確性和財(cái)務(wù)收支的合法性，使決策者的經(jīng)營(yíng)方針和決策得以順利執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)工作效率和經(jīng)濟(jì)效益。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)1自總行在XX開(kāi)展內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行高度重視內(nèi)控管理工作，將內(nèi)控作為一項(xiàng)重要工作，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行-2，努力改進(jìn)細(xì)化內(nèi)控管理制度，做好各項(xiàng)精細(xì)工作內(nèi)控管理。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)等信息的準(zhǔn)確性和財(cái)務(wù)收支的合法性，使決策者的經(jīng)營(yíng)方針和決策得以順利執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)工作效率和經(jīng)濟(jì)效益。

1。加快管理體制改革，營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境，需要完善公司治理結(jié)構(gòu)，按照現(xiàn)代企業(yè)的要求，使企業(yè)銀行成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實(shí)體和市場(chǎng)主體。在此基礎(chǔ)上，建立與國(guó)際接軌的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和信息披露制度等，構(gòu)建科學(xué)的管理體系，構(gòu)建先進(jìn)的人力資源管理和激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)管理的信息化，為內(nèi)部控制的建立和完善打下良好的基礎(chǔ)。

完善商業(yè)銀行組織架構(gòu)是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的基本要求。首先，組織要合法科學(xué)；其次，規(guī)定制度要嚴(yán)格、高效、相互制約；再次，為了進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，需要成立一些綜合性、專業(yè)性的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，如資產(chǎn)管理委員會(huì)、審貸委員會(huì)、三防一保領(lǐng)導(dǎo)小組、保密領(lǐng)導(dǎo)小組等。，并根據(jù)巴塞爾委員會(huì)的要求設(shè)立內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)，使審計(jì)部門對(duì)內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)對(duì)法人負(fù)責(zé)。

1。建立健全內(nèi)部控制制度制度。根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的要求，在梳理現(xiàn)有規(guī)定制度的基礎(chǔ)上，以有效識(shí)別、計(jì)量和控制風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，建立涵蓋主要業(yè)務(wù)類型和重要會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制度的規(guī)定。這就需要銀行內(nèi)部統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)統(tǒng)一各部門，充分考慮科學(xué)合理性、嚴(yán)密性、清晰性和可操作性，通過(guò)全章制進(jìn)一步梳理現(xiàn)有規(guī)定制度去除交叉矛盾，以及不合理或已經(jīng)跟不上形勢(shì)發(fā)展需要的規(guī)定制度。

當(dāng)然，這樣的a 制度不可能一蹴而就。商業(yè)銀行應(yīng)系統(tǒng)檢查決策過(guò)程和業(yè)務(wù)流程，識(shí)別和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，然后分階段、有重點(diǎn)地逐步建立和完善內(nèi)部控制制度。必要的時(shí)候可以借助中介機(jī)構(gòu)的力量，尤其是在整體框架設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、標(biāo)準(zhǔn)化、行業(yè)模型評(píng)估、測(cè)試評(píng)估等等方面。中介機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)顯而易見(jiàn)。

內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告(選3篇)時(shí)間不多了，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束?；仡欉@段時(shí)間的工作，存在的問(wèn)題非常值得總結(jié)，非常值得我們好好總結(jié)，完成自查報(bào)告。為了免去你寫(xiě)自查報(bào)告的頭疼，下面是我精心整理的內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告(3篇精選文章)。歡迎閱讀收藏。內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告1根據(jù)《市社保局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心關(guān)于開(kāi)展社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作的通知》的文件要求(贛社保字23號(hào))，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評(píng)價(jià)小組，現(xiàn)將自檢情況報(bào)告如下:1 .自查加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制是保障社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各類行為，實(shí)行自動(dòng)防錯(cuò)、檢錯(cuò)、糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。

中國(guó)工商行政管理局銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定第一章總則第一條為確保全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商法》銀行 Law和《中華人民共和國(guó)公司法》銀行加強(qiáng)第二條工商7 是為了實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)和防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、職能部門及其工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)行為進(jìn)行規(guī)范、約束和控制的方法、措施和程序的總稱。