基金管理person內部控制Basic要素:基金包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和基金管理person內部 控制要求包括這一類內部控制，主要要求必須滿足?；鹜泄苋宋械馁Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)和托管人委托的其他資產(chǎn)應當分開；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分開；基金 管理人內部 控制機制的四級不包括基金 管理人，-2/和指導基金 管理人內部 控制機制一般包括四個層次:一是員工自律，員工可能不自律，所以要嚴格。

我也是Xi人?；鹇殬I(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱基金法律法規(guī)職業(yè)道德業(yè)務規(guī)范(2019)一、總體目標基金從業(yè)人員應遵守證券投資。為增強基金員工的遵章守法意識，提升職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設置基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)范科目。

(2)理解:考生必須對考點的概念、概念、判據(jù)、意義、使用范圍有一個清晰的看法。(3)理解:作為泛讀內容，考生對它有一個基本的看法。三?？荚噧热莺腿瞬砰T檻考生應根據(jù)本科目的考試內容和人才水平門檻，在職業(yè)中掌握或運用以下相關法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務準則，恪守職業(yè)價值觀，恪守職業(yè)道德，堅守職業(yè)態(tài)度。

同學很高興回答你的問題！內部 控制 1的原理。合法性原則。內部控制度應符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，貫穿托管業(yè)務管理度活動。2.誠信原則。托管業(yè)務的所有操作管理活動必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督控制；監(jiān)督制約要貫穿托管業(yè)務的全過程和每一個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和人員。3.時效性原則。托管業(yè)務的業(yè)務活動必須在發(fā)生時準確、及時地記錄；

4.謹慎原則。一切經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，確?；鹳Y產(chǎn)的安全完整。5.有效性原則。內部控制度應根據(jù)國家政策、法律和運營的需要及時修訂完善管理，并全面實施，在空間、時限、人員上無一例外。6.獨立的原則?；鹜泄苋宋械馁Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)和托管人委托的其他資產(chǎn)應當分開；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分開；

基金管理person內部控制這四個層次的機制不包括股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導。-2/機制一般包括四個層面:一是員工自律，員工可能無法自律，所以要嚴格管理。而且，員工自律不僅可以通過加強企業(yè)監(jiān)管來實現(xiàn)，還需要把這種信念放在每一個員工的心里。正是這種內心的強大，才更可靠，更持久。二是對部門負責人的檢查監(jiān)督(包括監(jiān)察和審計)。部門領導要積極履行檢察職責，否則會給公司造成重大損失。

四是董事會或其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制、指導，這也是整個內部 控制。基金管理person內部控制Basic要素:基金包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和(1) 控制環(huán)境?？刂骗h(huán)境構成公司的基礎內部 控制，包括經(jīng)營理念和內控文化、公司治理結構、組織架構、員工道德素質等。

這類內部 控制，最重要的要求必須符合標準化、科學化、合理化，這樣才能達到更理想的管理 控制效果?；?管理該人是基金 product和管理的出資人，其主要職責是對基金 contract負責，《證券投資暫行辦法》第二條-4管理證券投資基金(以下簡稱-4/)是指利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發(fā)行/。受基金托管人委托，由-4 管理人管理投資，運用資金投資股票、債券等金融工具。